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大連再生資源交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)—— 大宗現(xiàn)貨商品交易“國(guó)家隊(duì)”樹(shù)立好標(biāo)桿， “黃金周”后壘起四道嚴(yán)防金融詐騙防火墻

在國(guó)家六部委大力嚴(yán)打電信網(wǎng)絡(luò)金融詐騙的大勢(shì)下，10月8日，大連再生資源交易所（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大交所”）召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，提高會(huì)員單位對(duì)不法分子利用交易平臺(tái)進(jìn)行電信詐騙和洗錢(qián)的防范意識(shí)，要求會(huì)員單位立即開(kāi)展自查自糾。會(huì)上大交所同時(shí)公布了防范投資者過(guò)度投機(jī)交易、提高風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金收取比例以及對(duì)會(huì)員單位實(shí)行動(dòng)態(tài)等級(jí)管理等辦法。并專(zhuān)門(mén)對(duì)現(xiàn)貨交易創(chuàng)新模式等進(jìn)行了探討。十·一黃金周后，大交所第一時(shí)間壘起四道“防火墻”。

大交所稽核部首先向會(huì)員單位傳達(dá)了日前國(guó)家六部委聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于防范和打擊電信網(wǎng)絡(luò)詐騙犯罪的通告》，并通報(bào)了湖北、無(wú)錫等案件進(jìn)展情況。目前，社會(huì)不法分子和不良商人已經(jīng)瞄上電子金融平臺(tái)，搭借大宗現(xiàn)貨商品現(xiàn)代電子交易模式開(kāi)展電信網(wǎng)絡(luò)詐騙，從事違法犯罪活動(dòng)，嚴(yán)重毀損電子現(xiàn)貨交易平臺(tái)聲譽(yù)。作為國(guó)內(nèi)唯一有央企背景，中國(guó)供銷(xiāo)集團(tuán)旗下的大宗商品交易所，為更好踐行央企社會(huì)責(zé)任，大交所在十·一黃金周剛過(guò)就緊急召開(kāi)了此次會(huì)員大會(huì)，近期大交所還將對(duì)會(huì)員單位進(jìn)行統(tǒng)一合規(guī)檢查，對(duì)任何違法違規(guī)行為“零容忍”。

值得關(guān)注的是，為更好保護(hù)投資者利益，在本次會(huì)員大會(huì)上，大交所發(fā)布了《關(guān)于完善大交所風(fēng)險(xiǎn)管理體制的試行方案》，利用限制單筆最大下單量、限制持倉(cāng)總量、限制單日最大下單次數(shù)等技術(shù)手段來(lái)防范投資者過(guò)度投機(jī)產(chǎn)生交易風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)，提高了風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金收取比例，從1%提高至4.5%，由交易所1%、運(yùn)營(yíng)中心1%、綜合會(huì)員2.5%三方共同承擔(dān)。同時(shí)，會(huì)上還發(fā)布了《關(guān)于客訴處理流程及處理辦法的說(shuō)明》，其中包括了涉訴會(huì)員單位在處理客訴時(shí)，如出現(xiàn)消極處理等四種情況，大交所將凍結(jié)涉訴會(huì)員交易保證金，使用投資者保護(hù)基金進(jìn)行賠付和補(bǔ)償投訴人損失。

而為了更好強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制體系，監(jiān)督各會(huì)員單位依法規(guī)范自身履職行為，大交所在會(huì)上還發(fā)布了《會(huì)員機(jī)構(gòu)合規(guī)管理量化考核制度》，對(duì)會(huì)員實(shí)行動(dòng)態(tài)等級(jí)制、淘汰制差異化管理，評(píng)為五星會(huì)員，手續(xù)費(fèi)日返；評(píng)為四星會(huì)員，手續(xù)費(fèi)半月返；評(píng)定為三星會(huì)員，手續(xù)費(fèi)月返。同時(shí)，在此次會(huì)議上，大交所還決定建立會(huì)員單位從業(yè)人員網(wǎng)絡(luò)考試機(jī)制，實(shí)行持證上崗制，未參加考試、未拿到上崗證工作人員要求會(huì)員機(jī)構(gòu)不得錄用，以保證大交所產(chǎn)業(yè)鏈工作人員整體素質(zhì)。這被業(yè)內(nèi)認(rèn)為是對(duì)大交所及現(xiàn)貨行業(yè)未來(lái)全面走向合規(guī)道路的重要一步。

大交所在會(huì)員大會(huì)講話中提出了四點(diǎn)意見(jiàn)。一是認(rèn)真辨識(shí)電信詐騙出現(xiàn)的新花樣，嚴(yán)格避免違規(guī)操作行為。利用現(xiàn)貨電子交易平臺(tái)從事詐騙屬于刑事犯罪，可見(jiàn)黨中央及國(guó)務(wù)院重點(diǎn)整治及源頭治理的信念、決心及力度。大交所要以高度責(zé)任感去維護(hù)社會(huì)公平正義、維持社會(huì)的公序良俗，牢筑大交所產(chǎn)業(yè)鏈的防火墻，切實(shí)維護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益。二是要求會(huì)員單位認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)國(guó)家六部委文件精神，嚴(yán)格對(duì)照檢查本單位的運(yùn)營(yíng)行為。開(kāi)展自查自糾、自清自律，對(duì)違法犯罪行為要嚴(yán)肅懲處，將不良從業(yè)者逐出業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。三是會(huì)員單位要優(yōu)化經(jīng)營(yíng)模式，嚴(yán)格禁止居間商模式和嚴(yán)格防范洗錢(qián)行為。居間商是大交所明令禁止的模式，要開(kāi)展一次大檢查，如查出居間商存在，必須快速整改。同時(shí)，不提倡設(shè)立所謂理財(cái)師和分析師指導(dǎo)投資者交易，大交所下一步會(huì)加大對(duì)分析師行為的監(jiān)控，并制定專(zhuān)門(mén)違規(guī)懲罰措施。四是正心正念，認(rèn)真解決客訴問(wèn)題，共同打造誠(chéng)信公平的交易平臺(tái)。